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深交所:本周共对64起证券异常交易行为采取了自律监管措施

发布时间:2019-11-01 17:42    来源媒体:金融界

一、上市公司监管动态(2019年10月25日-10月31日)

本所对4宗违规行为进行纪律处分。

一是雄安科融环境(行情300152,诊股)科技股份有限公司因会计差错更正对2015至2017年归母净利润分别调减2,284.58万元、15,988.48万元和2,713.91万元,调整金额分别占调整后净利润的581.64%、54.81%和262.95%。上述行为违反了《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司,公司董事长毛军亮,时任董事长贾红生,时任董事长兼总经理毛凤丽,时任总经理李贵蓉、李晓光,时任财务负责人彭育蓉、张永辉,时任董事兼主管会计工作负责人李庆义给予通报批评的处分。

二是雅本化学(行情300261,诊股)股份有限公司子公司南通雅本化学有限公司(以下简称南通雅本)于2019年2月26日发生安全事故,3月18日南通雅本停产,公司直至4月10日才披露该事故。南通雅本2017、2018年度实现净利润分别占上市公司净利润的比例达到106.21%、 73.98%。公司对南通雅本停产信息的披露不及时,违反了《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司、公司董事长兼总经理蔡彤给予通报批评的处分。

三是松德智慧装备股份有限公司时任董事兼总经理雷万春与配偶在2019年2月20日至2月25日期间,以集中竞价方式合计减持的股票占公司总股本的1.02%,减持金额合计3,150.90万元。该减持行为发生在智慧松德(行情300173,诊股)业绩快报披露前十日内,构成敏感期交易,违反了《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对雷万春给予通报批评的处分。

四是永清环保(行情300187,诊股)股份有限公司于2018年4月17日至5月24日期间通过第三方供应商将资金拆借给控股股东湖南永清环境科技产业集团有限公司及其关联方,构成了控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的情形。资金占用日最高占用余额为1.99亿元,相关方直至2018年12月29日才偿清。上述行为违反了《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司,公司控股股东湖南永清环境科技产业集团有限公司,公司实际控制人、时任董事长兼总经理刘正军,时任董事兼副总经理申晓东,财务总监刘敏给予通报批评的处分。

本所共对5宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。

4宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是长城国际动漫游戏股份有限公司半年度业绩预告披露的净利润与半年度报告披露的净利润存在较大差异,但公司未能及时披露业绩预告修正公告,构成违规。二是西藏银河科技发展股份有限公司披露称其子公司于8月2日购买保本浮动收益型结构性存款7,532万元,占公司2018年经审计净资产的20.13%,相关披露延迟,构成违规。三是北京万邦达(行情300055,诊股)环保技术股份有限公司对2017、2018年度财务报告进行会计差错更正,2018年归母净利润由亏损7934.96万元更正为亏损9,035.25万元,构成违规。四是大族激光(行情002008,诊股)科技产业集团股份有限公司对欧洲研发运营中心项目的相关信息披露不准确、不及时,构成违规。

1宗涉及买卖股票及减持违规中,量子高科(中国)生物股份(行情600201,诊股)有限公司董事曾宪经、副总经理杨新球在公司披露2019年半年度报告前的敏感期买卖股票,构成违规。

本所发出问询函8份,定期报告问询函5份、关注函13份、其他函件10份。

二、市场交易监管动态(2019年10月28日-11月1日)

本周,本所共对64起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

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